通过资金池调节收益及利益输送，部分证券公司被交易商协会约谈
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每经记者 王砚丹 每经编辑 肖芮冬
债市严监管继续！
9月11日，中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）发布公告称，交易商协会在自律管理中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以...
“财富管理”站上“合规”风口浪尖
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数字化洪流推动下，券商行业财富管理业务正在经历深刻变革。线上线下深度融合构建起双轮驱动的新业态，极大拓宽了服务边界，让金融服务在效率与创新的双轨上疾驰。然而，这片业务蓝海之下，合规风控能力与水平的提升迫在眉睫。
作为处罚高发区，今年以来，监管部门对券商财富管理业务监管力度显著加大，但财富管理业务罚单依然密集。统计显示，截至7月16日，...
喜忧参半！上半年基金投顾“成绩单”揭晓
上市公司半年报披露完毕，基金投顾机构的“成绩单”也随之揭晓。
今年上半年，权益市场波动较大，主动权益类基金赚钱效应减弱，蚂蚁基金、招商银行等头部代销机构的盈利能力下滑，基金投顾机构又能否幸免？
从半年报数据来看，尽管一些机构的基金投顾业务规模较去年末减少，但仍有些机构通过适应市场变化，适当丰富策略组合、优化业务模式、深入了解投资者需求、提供更优质的服务，给投资者带来了不错的...
券商加速财富管理转型 数字化与买方投顾成“引擎”
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从上市券商已披露的2024年半年报中可以发现，券商正聚焦主业加速推进财富管理转型，已在组织架构调整、分支机构布局优化、金融科技赋能、买方投顾体系建设等方面践行了多项创新举措，取得了一定成效。同时，在政策的引导下，券商财富管理业务未来的转型方向和战略规划逐步清晰，而把握机遇拓展境外市场成为其当前转型路径中的...
“乘风而上 E起投顾未来” 新财富携手广发基金举办ETF投顾沙龙活动
近期，全球主要股市均经历了大幅波动。在不确定因素增加的市场环境下，该如何把握投资机会？作为国内最大的投顾竞技平台，以专业、科学的评价机制为核心的第七届新财富最佳投资顾问评选，正如火如荼进行中。为助力投顾专业能力提升，8月10日，新财富携手广发基金在苏州举办了“乘风而上 E起投顾未来—玩转ETF之新财富投顾沙龙·苏州站”活动。
本次活动共有东吴证券、中信建投证券、广发证券、方正证...