25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管
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21世纪经济报道记者李域 深圳报道
证券从业人员违规炒股迎来强监管。
日前，北京证监局开出批量罚单，涉及25人。因作为证券从业人员，存在买卖股票的违规行为，寇玥、刘浩（金麒麟分析师）然等20人被出具警示函，庄江斌则被采取监管谈话的行政监管措施。
此外，王罡玄、陶嘉乐等4人作为证券从业人员，因...
一波罚了21人！又一单券商员工违规炒股集体处罚，监管紧盯密防呈现五大关注点
财联社9月16日讯（记者 林坚）证券从业人员违规炒股再现严监管，北京证监局同日开出批量罚单。
9月14日，北京证监局公布2则罚单，其一是对寇玥等20人出具警示函，其二是对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施，处罚事由均是上述证券从业人员，曾存在买卖股票的行为。
记者注意到，上述罚单涉及券商主要为中金公司及中金财富，从业岗位多为一般证券业务或投资顾问，其中，寇玥、邓洪林、王...
因存在多项合规管理问题 申万宏源西部证券兰州营业部及从业人员简明明被警示
8月22日电，甘肃证监局对申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部及其从业人员简明明采取了出具警示函的行政监督管理措施，并将相关违规行为记入证券期货市场诚信档案。
经调查发现，申万宏源西部证券兰州西津西路证券营业部存在多项合规管理问题。具体而言，该营业部未将个别从业人员的手机号码纳入合规监测系统，导致监管空白；同时，个别从业人员在执业过程中存在违规行为，包括替客户办理...