养生资讯 合规风控负责人长期缺位等 四川弘古股权投资遭责令改正 9月3日电,四川证监局近日发布公告,对四川弘古股权投资基金管理中心(有限合伙)采取责令改正行政监管措施的决定。 具体来看,该企业在开展私募投资基金业务过程中,存在以下情形:一是存在未履行谨慎勤勉义务的情形,包括合规风控负责人长期缺位、基金对外投资未办理股权变更登记等;二是未按合同约定向投资者披露信息且未保存相关记录;三是未按规定及时填报更新企业和从业人员信息;四是存在出资代持... 2024-09-03 12:33:17 50
新闻资讯 ST红太阳:关于被江苏证监局责令改正的进展暨风险提示公告 ST红太阳:关于被江苏证监局责令改正的进展暨风险提示公告 【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者... 2024-09-02 19:31:12 31